金融监管部门开出今年以来金额最大罚单！
9月5日下午 ，金融监管总局官网披露多条行政处罚信息 ，华夏银行、浙商银行 、建信投资三家金融机构受到行政处罚，工商银行原职员李某 、易某彬2人均遭到禁业处罚 。其中，华夏银行因相关贷款、票据、同业业务管理存在多项违规 ，遭监管罚款8725万元 ，这也是2025年至今开出的金额最大的金融业罚单 。
券商中国记者从华夏银行获悉，该罚单系金融监管总局2023年对该行开展风险管理及内控有效性现场检查之后 ，开出的行政处罚的决定书。华夏银行回应称 ，对于监管部门的处罚决定，该行诚恳接受；对于监管处罚问题 ，该行高度重视 ，将分析问题成因 、落实各项整改措施，并对相关责任人员进行严肃问责。
华夏银行被开出年内最大罚单
9月5日 ，金融监管总局披露的信息显示 ，华夏银行及相关责任人员因存在相关贷款 、票据、同业等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等违法违规行为 ，被罚款8725万元 。同时 ，该行陈某天 、刘某新遭到警告，钱某华 、何某、吕某梅 、涂某被警告并罚款合计20万元 。
近日发布的2025年半年报显示，华夏银行上半年实现营业收入455.22亿元 ，同比下降5.86%；实现归母净利润114.7亿元 ，同比下降7.95%。其中利息净收入同比下降3.6%；手续费及佣金净收入同比增长2.55% 。
截至6月末，华夏银行资产总额45496.25亿元 ，比上年末增长3.96% 。不良贷款余额386.7亿元 ，比上年末增加7.56亿元；不良贷款率1.6%，与上年末持平；拨备覆盖率156.67% ，较上年末下降5.22个百分点。
同日 ，金融监管总局还开出多张大额罚单 。其中浙商银行涉及违法违规行为主要是“相关互联网贷款等业务管理不审慎”，对此该行被监管罚没合计1130.8万元 ，对相关责任人谭某飞予以警告 。
其他类型机构方面 ，建信金融资产投资有限公司也因债转股项目开展不审慎，服务收费定价程序不规范两项违法违规行为被罚款85万元 ，该公司相关责任人员徐某博遭禁止5年从事银行业工作。
工行2名前职员遭禁业处罚
值得注意的是 ，原工商银行员工李某 、易某彬，分别被金融监管总局作出禁止5年从事银行业工作、禁止7年从事银行业工作的处罚，2人主要违法违规行为包括利用职务便利违规开展理财业务 ，严重违反审慎经营规则等 。
据财新此前报道 ，2020年12月，工银理财业务部门2人在办公室同时被带走 ，分别为固定收益部主持工作的投资经理李某（原资本处处长） ，而另一名是交易室主持工作的副处长易某彬 。
上述报道显示，2021年12月易某彬相关违规违法问题已经查明并已开庭审理。经查 ，易某彬违纪违法所得金额约为821万元 ，被判有期徒刑7年，主要案由为工行资管部时期在委外业务中受贿 。
2024年4月 ，据最高人民检察院消息 ，工商银行资产管理部原总经理顾建纲涉嫌贪污罪 、受贿罪一案被提起公诉，他此前于2023年8月涉嫌严重违纪违法被查 ，并于2024年2月被开除党籍和公职 。
早在2019年 ，顾建纲出任工行全资子公司工银理财的首任董事长，起初兼任工商银行资管部总经理。2020年底，顾建纲辞任工银理财董事长。
根据中央纪委国家监委对其“双开 ”处罚的通报 ，顾建纲身为中管金融企业党员领导干部 ，丧失理想信念，背弃初心使命 ，违反党的政治纪律 ，处心积虑对抗组织审查，信仰缺失 ，长期参与迷信活动；毫无廉洁意识 ，违反中央八项规定精神和廉洁纪律，长期收受礼品礼金 、借用管理服务对象车辆、违规接受宴请和旅游安排；享乐奢靡 ，热衷高消费娱乐健身活动 ，并由商人老板报销其个人花费；对党不忠诚 、不老实，违反组织纪律 ，不如实报告个人有关事项 、在组织函询中不如实说明问题 ，违规插手员工招聘并收受好处；业绩观不正，盲目自信，疏于管理 ，造成大额投资风险；违反生活纪律 。以权谋私、公器私用、主动寻租 ，以金融投资为名，大肆收钱敛财 。
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